机构简介

IIROC是全国性自律机构，监管所有投资交易人员和债务及资产的投资活动，以高标准保护投资者和加强市场整合，同时维护有效竞争的资本市场，通过建立和履行政策来规范市场参与者和其雇员来实施监管责任。IIROC执行其监管职责，通过制定和执行规则的熟练程度，商业和金融行为的经销商企业和他们在册职工，并通过制定和执行加拿大的股权交易市场的交易活动的市场诚信规则。

国外对加拿大外汇市场的了解尤其是对加拿大在外汇监管方面了解的不是特别多，而现在国内也很少有加拿大的外汇经济商向国内的客户提供服务，为什么说加拿大的监管机构独特，加拿大是由联邦政府与各地省政府的相结合的监管制度，没有全国性的监管机构，设立的各种省级监管机构，加拿大投资业监管组织（IIROC）也在该结构的中心，加拿大监管环境的另一个独特点是有IIROC负责决定外汇业每个货币对合适的账户杠杆率。

牌照申请

1. 注册最低资本：经纪商类别不同，资本要求也不一样。分为两种：250,000加元/75,000加元。
介绍经纪商：
a. 一类介绍经纪商的最低资本应该始终在7.5万加元之上;
b. 二类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。
c. 三类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。

2. 组织架构
a. 每位交易商成员需要建立和维护合适的内部控制系统；
b. 交易商成员的负责人或者执行主管都必须经过IIROC组织的批准。
c. 至少40%的负责人在交易商成员公司的业务运营中保持活跃状态，或者在相关；属证券交易商或其他附属金融机构担任同等职位，并且拥有至少有5年金融服务行业从业经验。
d. 交易商的所有执行主管都需要在业务运营中保持活跃状态。其中，执行主管中少于60%的人有超过5年的行业从业经验。

3. 实体办公室
IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室。具体要求如下：
a. 依据加拿大联邦法成立。加拿大境外公司需要与加拿大实体（并申请加入IIROC会员）有合作关系。加拿大申请法人需要满足所有会员要求；
b. 需要在加拿大作为交易商运营业务；
c. 符合要求在加拿大行政区进行注册；
其控股及相关公司，负责人，合伙人，主管以及员工都符合IIROC规则。

监管投诉

加拿大投资行业监管组织（IIROC）对外汇和所有证券实施同样的交易法律规定。对外汇交易商和 相关经纪商，IIROC提出了最低资本金要求（前者是250，000加元，后者是75，000加元）。同时，IIROC颁布了其他一些法令，控制客户的交易风险。通过限制交易杠杆（基于对某一币种波动性和流动性要求，对即期风险保证金做出评估，以确定是否采用限制政策），保护客户利益，防止赌场风格的过度投机。并且，为了防止交易者受到经纪商破产的伤害，它还为每个交易者提供了第三方承保的100万加元数额的金融保险。