机构简介

机构性质

美国证券交易委员会（SEC）是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机构。美国证券交易委员会（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权。

机构历史

美国SEC成立于1934年，根据《美国证券交易法》第4节成立。

机构职能

1）负责执行联邦证券法规，制定相关法规并规范证券业（股票和期权交易所）以及其他组织，如美国的电子证券市场。

2） 要求上市公司向公众披露财务和其他信息，如定期提交季度和年度报告以及其他报告。

监管范围

美国SEC监督着证券业的主要参与者，包括证券交易所，证券经纪商和交易商，投资顾问以及共同基金等。

每年，美国SEC都会针对违反《美国证券交易法》的个人和公司展开数百次民事执法行动。典型的违规行为有内幕交易，会计欺诈，提供有关证券及其发行公司的虚假或误导性信息。

监管查询

一、经纪交易商：

进入 https://www.sec.gov/data ，选择 Broker-Dealers（经纪交易商）可查看最新公司列表。

二、投资顾问公司

进入 https://adviserinfo.sec.gov/ ，选择 Firm（公司）输入公司名查找

相关链接

美国全国期货协会（NFA）: https://www.nfa.futures.org/

美国企业注册数据中心（manta）： http://www.manta.com/mb

美国商品期货交易委员会（CFTC）： http://www.cftc.gov

美国金融业监管（FINRA）： http://www.finra.org/

美国纽约证券交易所（NYSE）： http://www.nyse.com

美国证券投资者保护公司（SIPC）：http:///www.sipc.org

美国芝加哥期货交易所(CBOT)： http://www.cmegroup.com

纳斯达克： http://www.nasdaq.com

联系方式

地址：U.S. Securities and Exchange Commission, Office of Investor Education and Advocacy, 100 F Street, N.E., Washington, DC20549-0213

电话：（800）732-0330；1- 202-551-6551（美国境外投资者）

传真：(202) 772-9295

网页留言： https://www.sec.gov/oiea/QuestionsAndComments.html

更多信息请查阅： https://www.sec.gov/contact-information/sec-directory