机构简介

机构性质

塞尔维亚证券委员会SEC是独立的政府机构，对议会负责。

机构历史

成立于1990年

法律框架

《塞尔维亚资本市场法》

《塞尔维亚公司收购法》

《塞尔维亚公开发行的开放性投资基金法》

《塞尔维亚另类投资基金法》

《塞尔维亚大宗商品交易法》

《塞尔维亚审计法》

机构职能

1）颁布和实施二级立法和其他法规；

2）批准金融工具的公开发售和市场准入；

3）安排课程和考试，发放、拒绝、暂停或吊销牌照：投资公司、市场经营者、投资顾问、经纪商、投资组合经理等；

4）与国际组织、外国监管机构或组织、本国机构或组织合作，交流信息；

5）反洗钱和恐怖主义融资法规的实施；

6）投资者教育。

组织结构

1）主席和三名委员

2）证券和上市公司登记部

3）市场参与者部

4）监管部

5）法务部

6）信息技术部

7）国际合作与发展部

8）财务事务部

9）质量保证审查部门

牌照费用

公司类型费用（塞尔维亚第纳尔）投资公司（接收和传递买卖金融工具的订单；代表客户执行订单；组合投资管理；投资建议；金融工具配售）50万投资公司（交易自有账户）84万投资公司（金融工具承销和/或包销；多边交易设施运营）285万

注：1万塞尔维亚第纳尔约为690元。

监管查询

1.进入 http://www.sec.gov.rs/index.php/en/ ，选择Market Participants(市场参与者）。

2.以 BROKER-DEALER COMPANIES（经纪商—交易商）为例，公司详情如下。

监管投诉

塞尔维亚SEC接收关于违反金融市场法规的投诉，投诉需包含：投诉人的联系信息（姓名、地址、电话和邮箱）、所投诉的对象信息、投诉事项。

邮箱：nadzor@sec.gov.rs

联系方式

地址：Omladinskih brigada 1, 7 Floor, Belgrade, Serbia

电话：+381 11 3115-118, +381 11 2603-774

邮箱：office@sec.gov.rs

在线联系：

http://www.sec.gov.rs/index.php/en/contacts

http://www.sec.gov.rs/index.php/en/education/investor-protection/ask-a-question