机构简介

机构性质：政府机构

机构介绍：证券及期货事务监察委员会（证监会）成立于 1989 年，是独立的法定机构，负责监管香港的证券及期货市场的运作。《证券及期货条例》及附属法例赋予证监会调查、纠正及纪律处分权力。证监会独立于香港特别行政区政府运作，经费主要来自交易征费及牌照费用。证监会一直致力于维护香港证券及期货市场的廉洁稳健，保障投资者和业界的利益。

监管职能

1.SFC的监管对象

1）从事下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人：证券交易，期货合约交易，杠杆式外汇交易，就证券提供意见，就期货合约提供意见，就机构融资提供意见，提供自动化交易服务，提供证券保证金融资，提供资产管理，提供信贷评级服务；

2）投资产品；

3）上市公司；

4）香港交易及结算所有限公司（香港交易所）；

5）自动化交易服务提供者；

6）认可股份登记机构；

7）投资者赔偿有限公司；

8）市场参与者（包括投资者）

2.监管措施

1）识别及评估风险；

2）监察或追踪已确定的风险；

3）保障市场的前瞻性措施；

4）打击失当行为及处理投资损失的制裁或补救措施

3.工作范畴

（1）制定及执行市场法规，包括调查违规个案及市场失当行为；

（2）向进行受证监会规管的活动的中介人发牌及予以监管；

（3）监察交易所、结算所、股份登记机构及另类交易平台等市场营运机构的运作，并协助优化市场基础建设；

（4）预先审批拟向公众发售的投资产品及其销售文件；

（5）监督适用于公众公司的收购合并规例，以及监察香港联合交易所有限公司规管上市事宜的表现；

（6）与本地及海外的监管机构合作并提供支援；及协助投资者了解市场运作、投资风险及本身的权利和责任

证监会是香港负责监管金融及投资领域的的四家金融监管机构之一。四家监管机构紧密合作，确保市场参与者秉持优良操守，并遏止金融罪行及失当行为。联系方式

地址：证券及期货事务监察委员会，香港皇后大道中2号，长江集团中心35楼

外汇监管提示

据SFC官网资料查询，香港证券及期货事务监察委员会（简称“SFC”）监管杠杆式外汇交易。

受监管公司名单

受监管的持牌外汇经纪商共33家 公司全称 简称 监管号 监管状态 技慕环球通金融(香港)有限公司 技慕环球通 AZE792 监管中 CLSA Premium International (HK) Limited CLSA Premium International (HK) ALB893 监管中 东航国际金融(香港)有限公司 东航金融(香港) AGT955 监管中 Swissquote Asia Limited 瑞讯银行 AZV127 监管中 盛宝金融(香港)有限公司 盛宝金融 AVD061 监管中 国之汇有限公司 国之汇 BAB663 监管中 汇丰金融外汇(亚洲)有限公司 汇丰金融外汇 ACL069 监管中 辉立商品(香港)有限公司 辉立商品 AAZ038 监管中 苏克敦金融(香港)有限公司 Sucden ASE480 监管中 新鸿基外汇有限公司 新鸿基外汇 ACI995 监管中

牌照申请

一、申请要求

最低资本要求：70,000-1,300,000港币

管理人适用性要求：

合资格成为主要人员的个人，必须身为其所隶属的持牌法团的负责人员或是为已对其作出委任的注册机构的主管人员，并应显示其符合以下其中一项资格准则：

方案 1

(1) 在获委任为主要人员前已拥有最少五年就联交所主板及／或创业板上市的公司的机构融资的经验；

(2) 在紧接其获委任前五年内，曾于至少两宗已完成的联交所主板及／或创业板首次公开招股交易中，在以保荐人的身份向上市申请人提供意见方面扮演重要的角色。

方案 2

(1) 在领导澳洲、英国或美国的首次公开招股交易中的尽职审查事宜具备丰富经验；

(2) 对于在澳洲、英国或美国上市公司的机构融资事宜具备丰富经验；

(3) 在获保荐人委任为主要人员前六个月内，已完成有关道德操守、保荐人工作及规管在香港进行首次公开招股交易的法律及监管规定的课程或特设考试；

(4) 隶属一个拥有至少一名已依据上述方案 1 获核淮为主要人员的保荐人。

方案 3

(1) 在获委任为主要人员前五年内，曾于至少四宗已在香港完成的首次公开招股交易中积极及重要地参与尽职审查工作；

(2) 在获委任为主要人员前，已拥有至少五年就联交所主板及／或创业板上市的公司的机构融资的经验；

(3) 在获保荐人委任为主要人员前六个月内，已通过有关道德操守、保荐人工作及规管在香港进行首次公开招股交易的法律及监管规定的特设考试；

(4) 隶属一个拥有至少一名已依据上述方案 1 获核淮为主要人员的保荐人。

员工要求：/

实体办公室要求:/

二、申请流程

1.如有意申请牌照或注册，应通过以下途径向证监会递交申请：

（1） 所有与个人相关的申请应在证监会电子服务网站（ https://portal.sfc.hk ）提交。如果没有服务网站帐户，可自行注册。证监会电子服务网站提供的信息有：用户指南、网上示范、常见问题及实用指示。

（2）法团申请可在证监会电子服务网站提交或以纸质表格提交。如个人大股东或负责人员的申请属于法团申请的一部分，该申请可与法团申请以纸质形式一并提交。

2. 如有意以纸质形式递交法团申请，可以于证监会网站〈牌照申请及具报表格〉一栏下载申请表格（pdf 格式）。有关各类申请的所需表格及补充文件，请同时参阅下文第 8.12.1 段。

3. 假如申请与持牌法团、注册机构或负责人员有关，申请人需在申请表格上声明董事局已通过决议案，批淮该项申请；也可以是董事局已通过决议案，授权某委员会或人士负责批淮该项申请，而该委员会或人士批淮了该项申请。

4. 在递交申请之前，请检查清楚提交资料是否完整。

（1）回答申请表格及（倘适用）补充文件上的每条问题；

（2）提供全部所需证明文件（最好在证监会电子服务网站递交电子文本）。如果是网上递交，证监会批准申请后，会发送电子信息，要求申请人缴付所需的申请费用。证监会电子服务网站提供网上缴费功能。如果是以纸质形式递交，请附上（连同申请文件）一张以“证券及期货事务监察委员会＂为收款人、金额为有关申请费用（如下表所示）的支票。

三、申请时长

临时持牌代表的申请：7天

适用于普通持牌代表的申请：8周

负责人员的申请：10周

持牌法团的申请：15周

牌照费用

2019年3月25日，香港证监会SFC发布公告，对2019年4月1日至2021年3月31日申请牌照的机构实行50%宽减的财政优惠政策，2021年4月1日起恢复原有费用。牌照具体费用如下：

备注：

第3类：杠杆式外汇交易

第8类：证券保证金融资

牌照类型

1、牌照类型分类

第 1 类：证券交易

第 2 类：期货合约交易

第 3 类：杠杆式外汇交易

第 4 类：就证券提供意见

第 5 类：就期货合约提供意见

第 6 类：就机构融资提供意见

第 7 类：提供自动化交易服务

第 8 类：提供证券保证金融资

第 9 类：提供资产管理

第 10 类：提供信贷评级服务

第11类︰场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见

第12类︰为场外衍生工具交易提供客户结算服务

2、各牌照详情

监管细则

监管查询

监管查询流程

第一步：进入香港证券及期货事务监察委员会官网 https://www.sfc.hk/TC/

第二步：选择“公司”，进入搜索；如下图：

第三步：点击按名称或中央编号搜寻， 或者按受规管活动搜寻。

第四步：选择“全部”，“中央编号搜寻”，然后输入监管号；或者用“名称搜寻”，输入公司名字（必须繁体）；

第四步：如果该公司是受香港证监会监管的，我们就可以看到所对应的公司的名字、发牌日期、受规管活动、生效日期、地址、网址等信息。反之，该公司就不是受香港证监会监管的。

注：无牌公司列表查询链接： http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/all.html

中文无牌公司列表查询链接： http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/chinese.html

处罚实例

常见问题

详情请点击此链接： http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/faqs/

相关链接

香港公司注册查询： http://www.icris.cr.gov.hk/csci/

钱家有道： http://sc.thechinfamily.hk/

金融纠纷调解中心： http://www.fdrc.org.hk/

投资者赔偿有限公司： http://www.hkicc.org.hk/

香港交易所： http://www.hkex.com.hk/chi/

国际证监会组织： http://www.iosco.org/

中国证券监督管理委员会： http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/

其他金融机构列表： http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/quick-links/related-sites/other-financial-regulators.html