机构简介

韩国金融监管服务局（FSS）作为韩国的综合监管机构，FSS对银行、非银行金融公司、金融投资服务提供商和保险公司进行审慎监管，以确保它们符合某些安全和稳健的准则、标准、要求和保障措施。
关于韩国金融监管服务局（FSS）
韩国金融监管服务局（FSS）于1999年1月2日成立，成为韩国综合监管机构并行使其监管职能。

韩国金融监管服务局（FSS）的职能
审慎监管，资本市场监管（企业信息披露、证券市场、证券违法行为调查、审计），消费者保护。

韩国金融监管服务局（FSS）的范围
作为韩国的综合监管机构，FSS对银行、非银行金融公司、金融投资服务提供商和保险公司进行审慎监管，以确 保它们符合某些安全和稳健的准则、标准、要求和保障措施。此外，FSS执行资本市场监管、消费者保护和FSC授 权的其他监督和执法活动。

联系方式

邮寄地址：金融监管服务38 Yeoui-daero Youngdeungpo-顾韩国首尔07321韩国邮电总局总部，请点击这里获取地图。
电话：+82-2-3145-7894
传真：+82-2-3145-7900
电子邮件查询：FSS的工作是回复来自韩国以外的电子邮件询问，作为其公共服务的一部分。虽然尽一切努力及时作出答复，但金融监督处必须优先处理外国监督当局和国际管制组织的询问，因为收到的询问数量很多，而目可用干这项任务的人力资源有限。因此，对非监督询问的答复可能会延迟。
有关学术研究或金融公司或市场数据的查询，请查看网站，以获得FSS已经提供的信息和数据(例如FISIS和DART)。在大多数情况下某些金融公司和市场数据在网站上不可用，是因为这些数据尚未向公众开放，或仅在特殊情况下才提供。
监管查询，投资者警惕:fssintl@fss.or.kr
公共事务和通讯及新闻稿:fsspr@fss.or.k
外国投资者注册:secmarket@fss.or.kr
FSS英文出版物:intlsupport@fss.or.ki
预约会议
你可填妥会议预约表格，并将填妥的表格电邮至国际合作组，电邮地址为fssintl@fss.or.kr.请务必在所要求的会议日期前至少四周将表格发送给我们，并使用同一电子邮件地址回答有关会议预约的任何问题。您也可以在韩国标准时间周一至周五上午9:30至下午5:30之间拨打我们的电话+82-2-3145-7894。

监管成员

金融监督局由最高行政长官-一总督领导。根据设立金融监管局的《设立法》，最多可任命4名高级副行长和10名副行长，包括首席会计师。首席执行审计员是负责合规和内部审计的官员。州长由总统根据金融服务委员会(Financial Services Commission)主席的推荐任命。州长、高级副州长和副州长的任期均为三年，可以连任-次。 截至2022年2月7日，有4名高级副行长和10名包括总会计师在内的副行长在行长手下履行职责。

监管投诉

作为韩国的综合监督机构，金融监督局对银行、非银行金融公司、金融投资服务提供商和保险公司进行审慎监督，以确保它们遵守某些安全和稳健性准则、标准、要求和保障措施。此外，金融监督局还根据金融监督委员会的授权或要求，进行资本市场监督、消费者保护和其他监督和执法活动。
审慎监管
对金融服务公司的审查是FSS审慎监管目标的核心。由于有效的检查对促进金融服务公司的安全和稳健至关重要，金融收督局定期进行有针对性的和全面的检查，以评估金融公司的财务健康、风险管理、内部控制、管理能力和遵守规章制度的情况。金融监督局还继续对金融服务公司进行非现场监测，作为其持续审慎监督的一部分。
大多数金融服务公司的审查周期主要取决于其风险敞口、业务规模和复杂性。全面检查通常是事先计划的，以确保对金融服务公司的财务健康状况进行全面彻底的监督评价。监管评级，如银行机构的CAMEL-R，通常是在完成对金融服务公司总部的全面检查后进行的。有针对性的考试通常也会提前计划，但在认为适当或必要时也会临时举行。
在完成检查后，财务监督系统检查人员将检查结果传达给金融服务公司的高级管理层和董事会，并提出纠正措施建议，以解决没有引起重大监督问题的薄弱环节。在严重违反规则或不遵守规则的情况下，将采取执法行动，例如移交执法当局进行可能的刑事处罚、吊销营业执照或罚款。
资本市场监管
金融监督局与金融监督委员会合作并协调其监督活动，以确保有效的资本市场监督。金融监督局为支持资本市场监管而开展的活动一般分为四个不同的领域:公司披露、证券市场、调查证券违法行为和会计。
公司信息披露
金融监督局监督公司披露情况，以确保法律要求公开披露某些对投资者重要的经营和财务信息的公司和证券发行人遵守适用的披露规则和条例。披露的类型--例如首次公开发行的注册声明或二次发行的备案-因在一级市场发行或在二级市场交易的证券类型而异。FSS还强制要求披露上市公司的股权所有权。
证券市场
在证券市场方面，证监会负责监管证券市场的交易活动，并执行公平及有秩序的交易行为，以保障投资者及维护市场的完整性。所有在交易所内外进行的债务和股本证券的买卖都受金融安全局的监督。根据该法，韩国交易所是证券业的自律组织，也是唯一经正式认可可进行上市债务和股权证券交易的交易所。
证券违法行为的调查
调查可能的证券违规行为是金融安全局的一项主要执法活动。金融监督处通常自行或与韩国交易所和执法当局合作开展调查。根据执行框架，韩国交易所监测证券买卖，并将可疑活动提交金融监督局。除了其本身的执法行动外，金融监督处可将应受刑事处罚的事项提交政府检察机关采取行动。
·会计学
金融监督局在金融服务委员会授权的监督下进行会计监督，金融服务委员会负责制定财务会计准则，并根据《股份公司外部审计法》监督会计行业。该法第13-4条还将制定财务会计准则的工作委托给韩国会计准则委员会，这是一个私营准则制定机构。根据证券及期货事务监察委员会(证监会)的授权和《股份公司外部审计法》的规定，财务监督局检查会计师事务所进行的审计，以确保它们提供独立和可靠的审计服务。